III EDYCJA SZKOLENIA ON-LINE

.

RETAIL INVESTMENT STRATEGY

- PRZEŁOM ARCHITEKTURY RYNKU KAPITAŁOWEGO. 

MiFID III I INNE ISTOTNE ZMIANY LEGISLACYJNE

 .

04.10.2024

.

 Szkolenie ma na celu praktyczne omówienie zagadnień związanych ze zmianami, które czekają rynek w 2024/2025 r., a które będą kolejna rewolucją w praktyce firm inwestycyjnych, banków i TFI w obszarze instrumentów finansowych. Szkolenie poświęcone będzie temu, jak tzw. Retail Investment Strategy (strategia dotycząca ochrony inwestorów detalicznych) wpłynie na rynek i praktykę podmiotów nadzorowanych.

 Prelegenci w sposób praktyczny omówią wdrożenie założenia RIS, w szczególności główne cele zmian, także szczegółowo nowe obowiązki podmiotów nadzorowanych związane z informacjami dotyczącymi ich usług i produktów, w tym przekazywanymi w celu reklamy i promocji w kontekście materiałów marketingowych, informacji o cechach produktów, kosztach, opłatach, ujawnieniach, aż po nowe zasady odpowiedzialności za treści marketingowe, czy nowe uprawnienia KNF.

 Na szkoleniu zostaną omówione również tematy związane ze zmianami w zakresie przeprowadzania testów odpowiedniości i adekwatności, kategoryzacji klienta, także nowe przepisy w zakresie mechanizmu „Value for Money” oraz zmodyfikowane podejście do KID’ów, wzmocnienia współpracy nadzorczej i nowe uprawnienia KNF.

 Szkolenie zakończy się kompleksowym omówieniem zmian wynikających z RIS w zakresie rekonstrukcji zasad świadczenia doradztwa inwestycyjnego, nowych założeń przyjmowania i przekazywania „zachęt”, w tym niektórych zakazów, które znacząco wpłyną ma polski rynek, w szczególności przyjmowania zachęt od tzw. podmiotów trzecich.

.

PRELEGENCI

.……………………………………………    

   Maciej Kurzajewski.…………………………..Grzegorz Włodarczyk

    www.intocompliance.pl                              www.compliancemifid.pl

…………………………….

Szczegółowe informacje / program:

biuro@grupacfd.pl

Tel: 537 656 630