.

III EDYCJA SZKOLENIA ON-LINE

.

DORADZTWO INWESTYCYJNE

REGULACJE, INTERPRETACJA, PRAKTYKA.

KONSEKWENCJE BEZUMOWNEGO LUB NIEUPRAWNIONEGO DORADZTWA.

  .

19.09.2024

.

  Doradztwo inwestycyjne jest usługą maklerską o prawdopodobnie największym potencjale rozwojowym, lecz równolegle tego rodzaju aktywność budzi także największe trudności interpretacyjne i klasyfikacyjne. Szereg stanów faktycznych, które pojawiają się w kontaktach pracowników z klientami może być bowiem ocenione odmiennie, w zależności od szczegółowych okoliczności faktycznych. To z kolei sprawia, że gwałtownie rosną ryzyka konsekwencji karnych, w tym wpisu na Listę Ostrzeżeń Publicznych oraz sankcji administracyjnych związanych z bezumownym lub nieuprawnionym doradztwem.

  Szkolenie jest unikatowym i pionierskim w ostatnim czasie projektem na rynku, który ma na celu wszechstronne przybliżenie jednej z najważniejszych usług inwestycyjnych na rynku, jaką jest właśnie doradztwo inwestycyjne.

  Szkolenie kierowane jest do podmiotów zarówno posiadających uprawnienie do wykonywania czynności doradztwa, jak również do podmiotów, które takiego zezwolenia nie posiadają. W przypadku tej drugiej kategorii pośredników kluczowa staje się wiedza i świadomość, jakiego rodzaju zachowania pracowników w stosunku do klientów są uznawane za doradztwo inwestycyjne. Kluczowe staje się wtedy także, w jaki sposób wdrożyć mechanizmy nadzoru w organizacji, aby wyeliminować stany wykonywania doradztwa inwestycyjnego bez stosownego zezwolenia

  Z tych względów, szkolenie będzie przystępnie wyjaśniało kompleksowo m.in. istotę doradztwa, zasady jego świadczenia i poszczególne jego formy (np. robodoradztwo, doradztwo portfelowe, copy trading, social trading. Ukazane również zostaną zachowania, które w świetle prawa i wypowiedzi organów nadzoru (KNF, ESMA), nie stanowią doradztwa inwestycyjnego.

  Dodatkowo, na bazie praktycznych doświadczeń przewidziano sesję warsztatową, gdzie zostaną omówione przykłady, które mogą budzić wątpliwości kwalifikacyjne pod kątem doradztwa inwestycyjnego oraz sesję pytań i odpowiedzi. 

   Ze względu na tematykę i jednocześnie uniwersalność pewnego typu ryzyk szkolenie jest kierowane zarówno do przedstawicieli systemów wewnętrznych (compliance, audyt wewnętrzny i kontrola wewnętrzna), jak również sfery pracowników linii biznesowej projektującej nowe linie biznesowe i produkty oraz mających bezpośredni kontakt z klientem (w obszarze retail, wealth management i działalności dealerskiej banku).

.

PRELEGENT

Maciej Kurzajewski

www.intocompliance.pl

Szczegółowe informacje / program: 

biuro@grupacfd.pl

Tel: 537 656 630